塔吊租赁信息

    建筑施工企业的项目部是贯标的重中之重，也是审核的重点区域，审核人员对建筑企业的贯标效果进行总体评价时，关键是看项目部贯标的水平。倘若机关的贯标工作井井有条，项目部却很差，是不能原谅的；反之，机关虽然差一些，但项目部搞行很好，实物工程（产品）质量令人满意，则表明贯标成功，体系运行有效。

对项目部进行审核的重点包括三个方面。

1、重点部位

（1）影响结构质量、危及人身安全的特殊、关键工序，如结构施工。

（2）影响质量、安全、使用功能的特殊过程，如地下防水工程。

（3）重要原材料及构配件的采购和进货检验。

2、重点要素

根据建筑施工企业的特点，采购、过程品控制、检验和试验、不合格控制、纠正和预防措施是必查要素。

3、重点部门

    （1）生产技术部门。

    （2）质检和材料部门。

    （3）质量管理部门。

对项目部进行审核的方法有四种，即顺向追踪、逆向追溯、部门审核、要素审核。具体采取哪种方法，要根据实际需要确定，也可以将四种方法交替、结合运用。审核员应通过看、问、查、记等手段，惧客观证据，达到审核目的。

通常，对项目部进行审核分为内部（室内）审核和外部（现场）审核，其先后次序可视具体情况灵活掌握。如果计划对项目部审核4小时，其现场审核以1小时左右为宜。下面，列出土建和水电部分内、外部审核的要点。

一、土建工程

1、室内审核进程

查看项目部的部门/人员职能（要素）分配表，包括是否形成文件、职责是否明确。询问进行了哪些质量策划，包括是否形成文件、实施效果如何。

查看工程施工/承包合同有无修改，修改后有无再评审的证据。

重点审查信息量很大的施工组织设计，如检查项目质量计划首页的内容是否按文件控制的要求设计，审核手续是否齐全、正确；工程项目是否与合同一致，编制内容大纲是否符合有关规定；分部、分项工程是否齐全，实施情况如何等。

检查特殊过程和关键工序的作业指导书、施工方案，包括审批手续和受控编号是否完整，内容是否符合有关规范和工艺标准，是否将人员培训、设备认可及过程监控作为重点内容并具体化。

抽查对—3个重要分项工程，检查对施工方案/技术交底的描述是否可行，是否符合施工规范的要求；抽取2—3个已施工的分项工程，检查技术交底记录的内容是否具有可操作性，是否符合有关规范，填写、签名是否完整；检查2—3个分项工程的隐蔽工程验收记录，如地基验槽、地基处理、基础和主体钢筋绑扎与焊接、结构焊接、各种防水层等是否符合标准、规范的要求；检查2—3个竣工分项工程质量检验评定表的项目填写情况，基本项目和允许偏差项目是否有漏项，填写有无差错，有无涂改。

检查施工日记及施工记录的内容是否完整，如自拌砼，可抽取相邻的晴雨两天，检查砼配合比是否根据砂石含水率的变化作了适当调整。

抽取2—3个分部的砼强度/砂浆强度评定记录，检查实验方的资质是否合格，是否正确运用了统计技术、记录是否完整。

从进场机具表中抽取2—3种大中型机具，检查是否有运行台班及维修保养记录（塔吊安装检查记录及使用许可证必查）；查设备台账，对租赁的、新购置的、大修后的、超过正常使用年限继续使用的设备的能力是否进行认可，有无记录；抽取2—3件检测设备，检查是否有检定记录，是否有使用状态标识，是否在有效期内。

检查材料采购计划是否按时制定，是否经批准，总材料计划与“施组”的规定是否相近；查看材料进场检验记录是否写明了批次/炉号、数量、验收质量、质量保证书编号。

检查是否有甲方提供产品，是否与甲方鉴定了供货合同，合同是否明确了甲方应负的产品质量责任，是否进行甲方提供产品的标识。

抽取水泥、外加剂、钢材、构件、防水材料、砖等各一批，检查是否有质量保证书或试验/复试报告，要求提供材质跟踪记录，从进货检验记录中各抽取2—3项进行对照，并与施工记录进行对照，检查其是否作了追溯记录。检查合格分供方名单，了解对质量有重要影响的物资、材料是否在合格分供方名单中采购。

要求受审核方提供分包劳务队的评价资料，如有无相应资质，是否对其进行动态管理及记录。

抽查特殊岗位，特殊工种2—5人，检查有无有效资格证书和增训记录；要求提供新工人的三级安全教育记录。

检查项目受控文件清单是否填写完整，抽取设计变更单2—3份或图纸会审纪要，检查是否在图纸上进行了符合要求的更改，抽查该项目适用的标准、规范等文件各2—3份，检查是否当场提供，有无受控标识，汇编本中作废的部分有无标识。

检查对过程和产品的监测，如建筑物的位移、沉降情况，观测连续监控的技术参数、砼坍落度测试、大体积砼测温等记录。

检查过程检验和试验、最终检验和试验，如工艺试验、工序检验和试验、工程功能的系统测试、工程质量等级评定及验收的各种记录是否齐全并符合有关规定。

检查对新材料、新工艺、新技术、新设备进行验证的记录。

验证对上次内外审的不合格采取纠正、预防措施的实施效果，如能否举一反三、避免重复发生等。

2、现场审核流程

查看现场环境、文明施工情况是否符合《建筑施工安全检查标准》（JGJ59—99）的有关规定，现场布置、材料堆放等是否符合“施组”平面图的要求；检查料场、仓库的产品标识和状态标识是否完整、准确。

检查机具、设备，如塔吊、载人电梯、脚手架等是否已验收（持牌）并符合规定；检测、计量设备的使用状态如何，其标识是否在有效期内。

核实分部、分项工程或工序名称；核实人员及资质，包括劳务队或工程分包单位的名称。

核实施工前是否进行了技术交底以及人员对交底内容的了解程度。

抽查实物工程质量是否符合标准、规范、合同的要求，是否严格按规范操作；检查现场试验、砼试验、砼养护条件是否符合要求。

注意对“见证点”、“停止点”、“控制点”的检查并核对有关记录等。

对于上述内容，应抽查一定数量的记录样本并随机询问有关人员，然后到相关部门追踪核实。在整个审核过程中，要注意同现场监理人员的沟通、交流、验证。

二、电气照明、给排水工程

通常，工民建工程包括多个安装分部工程，最觉的是电气照明和给排水工程。在审核过程中，许多审核员往往忽视水电安装工程的审核，这可能是受到专业知识的局限。对此，应引起注意。

1、电气照明工程

（1）电气照明室内审核流程。

检查“施组”或施工方案，查看施工工艺、方法是否合理可行，是否存在不便于施工之处。

要求受审核方提供关键工序、特殊过程的作业指导书/施工方案，检查审批、受控程序是否正确，可操作性如何，是否符合有关规定。

抽查特种工人的资质水平和上岗证（包括分包单位人员）。

查见证点、停止点和控制点的有关检查记录，抽查电气安装的预坦（配管）、配线、灯具安装、室外线路等主要工序的实物及记录，要求对管材、线材、灯器具等主要材料提供出厂合格证或材质化验单，提供高压电缆、电器绝缘材料的试验记录，抽取预坦管、配线等隐蔽工程的检查验收记录。

抽查各工序之间的交接、检查、验收记录、抽查分部、分项工程的中间验收记录，到现场检查灯具安装部位、开关插座位置、使用功能、观感效果等是否符合有关文件、规范、标准的要求。

检查最终检验与试验的试送电、带负荷试验，检查总配电箱、户配电箱、空气开关、漏电保护器、接地极、总进线、配管、配线、隐蔽工程记录等。

（2）电气照明工程的现场审核要点。

①核实现场是否按照规范施工。觉的不规范行为有接线不用八字接头、不用绝缘带、分线盒不加固定、楼板下线管、木砖固定、从空心楼板中穿线等。

②核实工序是否控制合理、施工顺序是否正确，土建和电气安装配合次序是否颠倒。

③核实代用线材等是否符合设计的供电容量。觉的不规范行为有导线线径比设计小、导线绝缘层老化、铜铝线混用等。对这些隐患应重点检查。应检查实物外观情况，如开关距离门太远、插座不在同一水平线、灯具安装歪斜和不牢固等。

2、给排水工程的审核要点

查“施组”、施工方案、技术交底，检查内容是否齐全、操作性是否可行、是否符合有关规范和规程。

抽查管材及管件等出厂合格证，应有检验记录。

抽查水表、阀门等出厂合格证。

抽查设计变更洽谈记录，检查操作工艺过程是否合理。

抽查管道试压、管道冲洗验收记录，抽查排水系统竣工后的通水、通球试验记录等。

现场实测并核实干管、主管、支管、阀门、水表、饮水器等安装是否符合有关文件、规范、规程的要求。查看各种管道坡度偏差、防腐防锈、防冻保温等是否符合规定，如管道镀锌层、外露纹扣、补刷防锈漆、管道防冻保温层是否符合要求等。

三、项目部审核“七要”

1、突出重点

所谓突出重点，就是抓住体现工程项目特色的体系要素，追溯到这些重点要素及其活动的客观证据。抓住项目质量计划的实施，从而对文件控制的有效性、各层次的作业指导书、施工方案、技术交底及实施记录、检验记录、监理公司和质检部门的监督评价记录、组织机构、人员（特殊岗位、特殊工程）、材料/设备/计量器具计划、质量目标等作出全面而系统的评价。

2、熟悉标准

ISO 9001标准是审核的依据，审核员应达到精通的程度。同时，我国关于工程建设的国家标准，行业标准和地方标准包括了建筑施工、质量检验、施工安全等内容。这些法规性文件，都是审核建筑施工企业的主要依据，必须遵循。

3、抓大放小

所谓抓大，是对质量、安全影响比较大的不合格，应不放过。放小不是指轻微的不合格（观察项）要放过，而是指放权，即通过操作者的自查、自纪、自记达到控制的目的，如发现少量砖墙垂直度未达到要求或钢筋的个别弯筋角度未达到要求等，可授权给班组长进行处理，在施工日记中记载即可，不必填写不合格评审表格和不合格品置记录。

4、内外结合

对项目部的审核，在室内查资料的任务相对多一些，但不能忽视现场查看的重要性。有经验的审核员通过现场观察、同有关人员简单交谈，就可判断出该项目部在管理上是否有条理、施工工序是否颠倒、工程（产品）质量能否得到有效控制、贯标工作是否落实到位等，甚至企业的综合素质和实力也可见一斑。

外的含义，还包括向甲方和监理方等了解情况、交流信息。

5、注意广度和深度

在对项目部的审核中，一是重点部位、重点要素、重点部门和重点人员应必查、细查，样本量也应适当多一些；二是普查，对体系运行的所有要素、所有单位（部门）都要覆盖到，不能有死角、盲点、漏项，审核广度应满足有关规定。

一般来说，审核的广度易于满足，深度则是个薄弱环节。不少审核员只能发现一些肤线的问题，如文件签名、标识、记录的漏项、涂改等，而对涉及质量体系运行和工程（产品）质量的深层次问题往往发现不了，开出的不合格报告也不疼不痒，对受审核方提高贯标层次和工程（产品）质量帮助不大。

6、去伪存真

在审核实践中，形式主义的现象时有发生，闭门造车、造假资料糊弄审核人员的情况也不鲜见。能否洞察真伪，取决于审核员的经验、技巧和专业水平。比如，怎样随机抽样就大有学问。审核员不但要注意各种资料的互相对照、相互印证，而且要特别注意日期的次序和逻辑关系。有经验的审核员还可以从字迹规律、纸张新旧、业务常识等方面识别真假。

7、审核与指导兼顾

审核员在开具不合格报告时，应耐心讲清道理并提出纠正措施的建议，使受审核方明白原因、接受教训、纠正提高、避免重犯。